澳大利亚ASIC监管丨外汇监管机构

澳洲ASIC官网

什么是澳洲ASIC监管?

ASIC成立于2001年,是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,也是一个独立的联邦政府机构,依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明,以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康,澳洲ASIC监管查询网站

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澳洲ASIC监管范围:

  • 本土各银行金童机构和在澳洲本体开展业务的国际银行分支机构
  • 养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
  • 证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
  • 所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
  • 所有金融行业从业者持证上岗,并按规定从事金融业务

澳洲ASIC牌照:

AFSL、ABN(澳大利亚商业注册代码)、ACN(澳大利亚公司代码)

特别提示:金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备,仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。

澳洲ASIC监管要求:

  • 公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案;
  • 须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构;
  • 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理;
  • 须定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计;
  • 须定期提交客户交易报告。

除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,如有客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

澳洲ASIC最新动态:

近年来,澳大利亚ASIC监管牌照大热,越来越多的金融公司尝试申请澳大利亚金融服务牌照,接受ASIC的认证,这种现象渐呈泛滥之势,ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。

ASIC方面也注意到了问题的严峻性,从2014年下半年起,ASIC逐步出台相关政策,对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态,而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示,在过去的六个月里,ASIC共进行了323次执法行动,其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。